Порядок выдачи лицензии для дилера аналогичен порядку ее получения брокером.

Характеризуя работу дилера на рынке ценных бумаг, выделяют его обязанности и права. К обязанностям дилера относят:

1. объявление цены продажи и покупки, минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены;
2. совершение сделок (заключение договора купли-продажи ценных бумаг) на условиях, предложенных клиентом, но при отсутствии соответствующих предложений со стороны дилера;
3. раскрытие имеющейся у него информации при совершении операций с ценными бумагами эмитента или сообщение о факте отсутствия у него этой информации;
4. представление отчетности о своей деятельности в Комиссию по рынку ценных бумаг;
5. организацию внутреннего учета операций с ценными бумагами.

Правами дилера являются:

1. заключение договоров купли-продажи ценных бумаг;
2. выполнение функций андеррайтера при первичном размещении эмиссионных ценных бумаг;
3. консультирование клиентов по вопросам приобретения ценных бумаг;
4. предоставление своим клиентам денежных средств по договору займа для приобретения ценных бумаг под их залог (сумма займа в этом случае не должна превышать 50% рыночной стоимости этих ценных бумаг с одной стороны, а с другой - общая сумма денежных средств, предоставляемых клиентам по договорам займа, не может превышать сумму, равную двукратному размеру собственного капитала дилера);
5. получение от клиентов сведений, характеризующих их финансовое положение (платежеспособность), цены приобретения ценных бумаг и правильного и своевременного исполнения обязательств перед ними.